На основании данного, 18 августа ФАС выдала «Альфа-Капиталу» предупреждение о прекращении рассылки, содержащей внутри себя признаки недобросовестной конкуренции, а еще предписала отправить лицам, которые уже получили соответствующую рассылку, писем, содержащих опровергающую информацию.
17 августа ФАС начала проверку на наличие признаков недобросовестной конкуренции со стороны «Альфа Капитала».
На основании изложенных утверждений Альфа-Капитала в письмах указал на то, что в случае одного из методов «решения ситуации» вокруг этих банков — их санации — есть риски «списания» некоторых эмитированных ими ценных бумаг либо существенного уменьшения их стоимости, а еще сообщило о собственных следующих в связи с этим действиях как доверительного управляющего ценными бумагами, включая действия по приобретению ценных бумаг по сниженной стоимости в процессе вероятной распродажи на рынке. Антимонопольный орган подчеркнул, что сведения не соответствуют реальности, так как не подтверждаются официальной информацией.
УК «Альфа-Капитал» до этого заявляла, что в письме была изложена личная точка зрения ее сотрудника, и какой-нибудь непубличной негативной информацией в отношении данных банков она не обладает. Официальных подтверждений этим обстоятельствам при этом выявлено не было. Ведомство расценило разосланное аналитиком УК письмо недобросовестной конкуренцией и выдало «Альфа-Капиталу» предупреждение.
Государственная антимонопольная служба (ФАС) РФ решила не открывать дело против управляющей компании «Альфа-Капитал» после письма ее сотрудника о рисках в банке «Открытие», Промсвязьбанке, Бинбанке и Московском кредитном банке.
Антимонопольная служба в конце августа направила управляющей компании предупреждение из-за сообщений о якобы имеющихся проблемах в ПАО Банк «ФК Открытие», ПАО «Бинбанк», ПАО «Московский Кредитный Банк» и ПАО «Промсвязьбанк».
Как докладывала глава управления контроля финансовых рынков ФАС Российской Федерации Лилия Беляева, в случае выполнения предупреждения в срок в соответствии с законом о защите конкуренции в отношении общества дело о несоблюдении антимонопольного законодательства возбуждаться не будет, общество не будет привлекаться к административной ответственности. Кроме того, «Альфа-Капитал» заверила, что провела нужные разъяснения среди клиентов.
В целях недопущения сходных ситуаций впоследствии ООО УК «Альфа-Капитал» инициировало работу по оценке достаточности внутренних регламентов, регулирующих распространение информации, оценке надобности разработки новых либо изменения текущих внутренних документов, связанных со стандартами работы инвестиционных консультантов, а еще работу по обучению служащих общества по задачам соблюдения законодательства о защите конкуренции.
Беря во внимание также, что схожие действия Альфа-Капитала, как следует из его заявлений, были ориентированы на получение преимуществ при проведении деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, ФАС пришла к выводу о наличии в действиях Альфа-Капитала признаков недобросовестной конкуренции в форме дискредитации, запрещённой законом «О защите конкуренции».
